中国证监会13日正式向社会公布证监会公告[2012]7号——《关于修改<关于证券公司风险资本准备计算标准的规定>的决定》(以下简称《决定》)。《决定》适当降低了证券公司自营业务、资产管理业务、经纪业务相关风险资本准备计算比例要求，同时，进一步降低了连续三年为A类的公司风险资本准备计算比例。

中国证监会有关部门负责人表示，经过证券公司综合治理及近几年的持续努力，证券公司合规经营意识、风险管理能力、内部控制水平均有很大提升，有必要根据行业实际情况，适当降低证券公司部分业务风险资本准备的计算比例，放大业务空间，鼓励行业创新发展。

该负责人介绍，《决定》适当降低了证券公司自营业务、资产管理业务、经纪业务相关风险资本准备计算比例要求，如将自营权益类证券、固定收益类证券的风险资本准备基准计算比例从20%、10%降低到15%、8%；将专项、集合、限额特定、定向资产管理业务风险资本准备基准计算比例从8%、5%、5%、5%降低到4%、3%、2%、2%；将以客户交易结算资金为基础的风险资本准备基准计算比例从3%降低到2%；将证券营业部的风险资本准备计算比例从每家500万元降低到300万元。

该负责人同时表示，鉴于2008年以来，中国证监会对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例，对推动优质证券公司做优做强取得了较好效果。为进一步发挥分类监管在引导优质公司规范发展方面的重要作用，《决定》进一步降低了连续三年为A类的公司风险资本准备计算比例，从目前基准比例的0.6倍降低到基准比例的0.4倍(目前，A、B、C、D类证券公司按照基准比例的0.6倍、0.8倍、1倍、2倍计算风险资本准备)。

该负责人进一步指出，目前全行业的风险资本准备规模为1000多亿元，此次调整后，全行业约可释放出400亿元的净资本用于开展各项业务。

此外，该负责人表示，下一步，中国证监会将根据行业发展情况，借鉴国际金融监管改革经验，修订完善《证券公司风险控制指标管理办法》及其配套文件，建立健全“逆周期”调节机制，进一步提高风险监管的有效性、针对性和适应性，促进行业稳步健康发展。

据了解，2008年金融危机期间，证监会曾上调证券公司风险资本准备比例，而此次调整是金融危机后首次下调该比例